基金名称 | 工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金 | ![]() |
基金简称 | 工银美丽城镇股票 | |
基金代码 | 001043 | |
申购起点 |
本基金可通过直销电子自助交易系统用工银货币(482002)、工银薪金货币A(000528)、 |
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成立日期 | 2015年3月26日 | |
基金类型 | 股票型 | |
运作方式 | 契约型、开放式 | |
基金管理人 | 工银瑞信基金管理有限公司 | |
基金托管人 | 中国建设银行股份有限公司 | |
基金经理 | 王君正先生 | |
风险评定 | 根据《工银瑞信基金管理公司基金风险等级评价体系》,本基金的风险评级为中风险(R3)。 | |
投资目标 | 在全面推进新型城镇化发展的背景下,积极选择深度受益于此类主题的股票进行投资,并通过积极有效的风险防范措施,力争获取超越业绩比较基准的收益。 | |
投资范围 | 具有良好流动性的金融工具,包括国内依法公开发行上市交易的股票(包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票)、权证、股指期货、债券(包括但不限于国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、现金,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。 本基金的投资组合比例为:股票占基金资产的比例为80%–95%,其中投资于本基金界定的美丽城镇主题范围内股票不低于非现金资产的80%。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值的5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。 |
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业绩比较基准 | 80%×沪深300指数收益率+20%×中债综合财富指数收益率。 | |
风险收益特征 | 本基金为股票型基金,预期收益和风险水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。 | |
红利分配政策 | 在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为4次,每份基金份额每次收益分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额该次可供分配利润的30%。 | |
基金产品资料概要 | 点击查看《工银美丽城镇股票基金产品资料概要》详情 |
标题 | 日期 |
费用种类 |
金额(M) |
认购费率 |
申购费率 |
认/申购费 |
M<100万 |
1.20% |
1.50% |
100万≤M<300万 |
0.80% |
1.00% |
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300万≤M<500万 |
0.60% |
0.80% |
|
500万≤M |
按笔收取,1000元/笔 |
按笔收取,1000元/笔 |
|
赎回费 |
持有期限(Y) |
赎回费率 |
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Y<7天 |
1.50% |
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7天≤Y<30天 |
0.75% |
||
30天≤Y<1年 |
0.50% |
||
1年≤Y<2年 |
0.30% |
||
2年≤Y |
0% |
||
管理费 |
1.50% |
||
托管费 |
0.25% |
||
注:1年指365天 |
养老金客户费率优惠说明:
1、我司决定自2020年12月25日起,在直销柜台渠道面向养老金客户开展旗下所有开放式基金的申购费率优惠活动,活动期间,对于通过基金管理人直销柜台渠道申购的养老金客户,享受申购费率1折优惠(仅限前端收费模式)。基金招募说明书规定该类客户实施特定申购费率的,如该特定申购费率是普通申购费率的1折,则不再享有费率优惠;如该特定申购费率高于普通申购费率的1折,则按照普通申购费率1折优惠处理。
2、养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等,具体包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划、基本养老保险基金、企业年金养老金产品、职业年金计划、养老目标基金、养老保障管理产品、个人税收递延型商业养老保险产品。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,本公司将发布临时公告将其纳入养老金客户范围,并按规定向中国证监会备案。
本报告期自2020年10月1日起至12月31日止
u报告期末基金资产组合情况
序号 |
项目 |
金额(元) |
占基金总资产的比例(%) |
1 |
权益投资 |
729,886,487.29 |
78.74 |
|
其中:股票 |
729,886,487.29 |
78.74 |
2 |
基金投资 |
- |
- |
3 |
固定收益投资 |
122.93 |
0.00 |
|
其中:债券 |
122.93 |
0.00 |
|
资产支持证券 |
- |
- |
4 |
贵金属投资 |
- |
- |
5 |
金融衍生品投资 |
- |
- |
6 |
买入返售金融资产 |
- |
- |
|
其中:买断式回购的买入返售金融资产 |
- |
- |
7 |
银行存款和结算备付金合计 |
157,751,492.59 |
17.02 |
8 |
其他资产 |
39,322,608.62 |
4.24 |
9 |
合计 |
926,960,711.43 |
100.00 |
注:由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。
u报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 |
行业类别 |
公允价值(元) |
占基金资产净值比例(%) |
A |
农、林、牧、渔业 |
- |
- |
B |
采矿业 |
3,445,661.00 |
0.40 |
C |
制造业 |
458,513,544.37 |
53.21 |
D |
电力、热力、燃气及水生产和供应业 |
18,465.06 |
0.00 |
E |
建筑业 |
497.00 |
0.00 |
F |
批发和零售业 |
10,161,043.58 |
1.18 |
G |
交通运输、仓储和邮政业 |
40,241.97 |
0.00 |
H |
住宿和餐饮业 |
- |
- |
I |
信息传输、软件和信息技术服务业 |
21,216,855.03 |
2.46 |
J |
金融业 |
162,586,241.19 |
18.87 |
K |
房地产业 |
29,070,624.14 |
3.37 |
L |
租赁和商务服务业 |
3,283,749.00 |
0.38 |
M |
科学研究和技术服务业 |
36,433,220.51 |
4.23 |
N |
水利、环境和公共设施管理业 |
108,093.29 |
0.01 |
O |
居民服务、修理和其他服务业 |
- |
- |
P |
教育 |
- |
- |
Q |
卫生和社会工作 |
4,948,739.11 |
0.57 |
R |
文化、体育和娱乐业 |
59,512.04 |
0.01 |
S |
综合 |
- |
- |
|
合计 |
729,886,487.29 |
84.70 |
注:由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
u报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 |
股票代码 |
股票名称 |
数量(股) |
公允价值(元) |
占基金资产净值比例(%) |
1 |
002142 |
宁波银行 |
1,385,021 |
48,946,642.14 |
5.68 |
2 |
000858 |
五 粮 液 |
139,100 |
40,596,335.00 |
4.71 |
3 |
601601 |
中国太保 |
907,974 |
34,866,201.60 |
4.05 |
4 |
300274 |
阳光电源 |
461,900 |
32,522,132.00 |
3.77 |
5 |
601318 |
中国平安 |
360,400 |
31,347,592.00 |
3.64 |
6 |
300750 |
宁德时代 |
63,500 |
22,295,485.00 |
2.59 |
7 |
002415 |
海康威视 |
445,345 |
21,603,685.95 |
2.51 |
8 |
000333 |
美的集团 |
203,300 |
20,012,852.00 |
2.32 |
9 |
600519 |
贵州茅台 |
9,391 |
18,763,218.00 |
2.18 |
10 |
600399 |
ST抚钢 |
1,207,500 |
17,991,750.00 |
2.09 |
u报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 |
债券品种 |
公允价值(元) |
占基金资产净值比例(%) |
1 |
国家债券 |
- |
- |
2 |
央行票据 |
- |
- |
3 |
金融债券 |
- |
- |
|
其中:政策性金融债 |
- |
- |
4 |
企业债券 |
- |
- |
5 |
企业短期融资券 |
- |
- |
6 |
中期票据 |
- |
- |
7 |
可转债(可交换债) |
122.93 |
0.00 |
8 |
同业存单 |
- |
- |
9 |
其他 |
- |
- |
10 |
合计 |
122.93 |
0.00 |
注:由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
u报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 |
债券代码 |
债券名称 |
数量(张) |
公允价值(元) |
占基金资产净值比例(%) |
1 |
123064 |
万孚转债 |
1 |
122.93 |
0.00 |
u其他资产构成
序号 |
名称 |
金额(元) |
1 |
存出保证金 |
203,208.83 |
2 |
应收证券清算款 |
- |
3 |
应收股利 |
- |
4 |
应收利息 |
12,002.93 |
5 |
应收申购款 |
39,107,396.86 |
6 |
其他应收款 |
- |
7 |
待摊费用 |
- |
8 |
其他 |
- |
9 |
合计 |
39,322,608.62 |
u报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 |
股票代码 |
股票名称 |
流通受限部分的公允价值(元) |
占基金资产净值比例(%) |
流通受限情况说明 |
1 |
300274 |
阳光电源 |
6,364,000.00 |
0.74 |
大宗交易流通受限 |
标题 | 日期 |
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问:工银美丽城镇股票基金的基金合同成立时间? |
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答:本基金合同成立日为2015年3月26日。 |
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问:工银美丽城镇股票基金的投资目标是什么? |
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答:在全面推进新型城镇化发展的背景下,积极选择深度受益于此类主题的股票进行投资,并通过积极有效的风险防范措施,力争获取超越业绩比较基准的收益。 |
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问:工银美丽城镇股票的投资范围是什么? |
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答:本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法公开发行上市交易的股票(包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票)、权证、股指期货、债券(包括但不限于国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、现金,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。 |
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问:工银美丽城镇股票基金的业绩基准如何?能保证收益吗? |
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答:本基金的业绩比较基准为:80%×沪深300指数收益率+20%×中债综合指数收益率。 产品的业绩比较基准根据产品投资范围、投资特征确定,用于衡量投资经理的投资水平。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。产品的实际业绩由投资经理的投资能力、市场环境等多种因素影响,可能会高于业绩基准,也可能会低于业绩基准。 |
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问:工银美丽城镇股票基金界定的美丽城镇行业包括什么? |
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答:本基金所界定的美丽城镇主题以建设以人为本、提高发展质量的新型城镇化为出发点。并主要包含城镇化基础建设、城镇化生态文明、城镇化智能管理以及城镇化消费升级四大领域。 (1)城镇化基础建设:是建设美丽城镇的基础工程。主要包括保障性住房建设、综合性交通网络建立、公共服务设施建设等方面。落实到行业层面,包括中信一级行业中的地产、建筑、建材、机械、电力设备、交通运输等行业;中信二级行业中的发电及电网行业。 (2)城镇化生态文明:建设美丽城镇应考虑资源环境的承载能力,将生态文明理念全面融入城镇化进程,着力推进绿色发展、循环发展、低碳发展。落实到行业层面,主要包括中信二级行业中的环保及公共事业行业。 (3)城镇化智能管理:智能管理是美丽城镇的现代化体现。统筹城镇发展的物质资源、信息资源和智力资源利用,推动物联网、云计算、大数据等新一代信息技术创新应用,实现与城镇经济社会发展的深入融合。落实到行业层面,主要包括中信一级行业中的电子元器件、计算机以及通信等行业。 (4)城镇化消费升级:美丽城镇将引领消费领域的全面升级。强调“以人为本、公平共享”的新型城镇化建设将有序推进农业转移人口市民化,稳步推进医疗、教育等城镇基本公共服务常住人口全覆盖,提高人口素质水平,进一步将提升整体消费水平。落实到行业层面,主要包括中信一级行业中的汽车、商贸零售、餐饮旅游、家电、纺织服装、医药、食品饮料以及传媒等行业。 除上述四大领域,在新型城镇化建设的引领下,受益于土地流转改革、农业现代化、农业规模化的农林牧渔业以及受益于投融资需求提升、金融创新的银行、非银行金融业,均是本基金的关注重点 |
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问:工银美丽城镇股票基金投资组合比例? |
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答:股票占基金资产的比例为80%–95%,其中投资于本基金界定的美丽城镇主题范围内股票不低于非现金资产的80%。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值的5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。 |
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问:工银美丽城镇股票基金的风险水平如何? |
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答:本基金是股票型基金,其预期收益及风险水平高于货币市场基金、债券型基金与混合型基金,属于风险水平较高的基金。本基金主要投资于美丽城镇行业股票基金,其风险高于全市场范围内投资的股票型基金。 |
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问:工银美丽城镇股票基金合同成立后,首次开始办理申购和赎回的时间? |
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答:工银美丽城镇基金合同成立后,首次开始办理申购和赎回的时间为2015年4月10日。 |
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问:工银美丽城镇股票基金的赎回到账的时间? |
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答:投资人赎回申请成功后,基金管理人将在T+7个工作日(包括该日)内支付赎回款项。 |
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问:工银美丽城镇股票基金的申购与赎回的原则是什么? |
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答:1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算; 2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请; 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销; 4、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回。 |
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问:工银美丽城镇股票基金的在申购金额、赎回份额、账户保留份额上有什么限制? |
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答:在各销售机构(网点)和本公司网上交易系统每个基金账户单笔最低申购金额、基金定投起点为10元人民币(含申购费),最少追加金额为10元人民币(含申购费);本公司直销柜台每个基金账户首次最低申购金额为100万元人民币(含申购费),已在直销柜台有认购或申购本基金记录的投资者不受首次申购最低金额的限制,单笔最低申购金额为10元人民币(含申购费)。 基金份额持有人在销售机构赎回时,每次赎回申请不得低于10份基金份额。基金份额持有人赎回或赎回后在销售机构(网点)单个交易账户保留的基金份额不足10份时,该部分基金份额将自动一次性全部赎回。 基金份额持有人在各销售机构(网点)单个交易账户保留基金份额最小单位为10份。 |
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问:申购工银美丽城镇股票基金后何时可以查询基金份额? |
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答:基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T日),在正常情况下,本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请,投资人应在T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功或无效,则申购款项本金退还给投资人。 销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售机构确实接受到申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况,投资人应及时查询。 |
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问:工银美丽城镇股票基金收益分配政策是什么? |
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答:在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为4次,每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 30%。 |
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问:什么是工作日、T日、T+n日、开放日和开放时间? |
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答:工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 T+n日:指自T日起第n个工作日(不包含T日) 开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日(若该工作日为非港股通交易日,则本基金不开放) 开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段。在基金开放日,投资者提出的申购、赎回、转换申请时间在上海和深圳证券交易所当日收市时间(目前为15:00)之前,视为当日的交易申请;如果投资者提出的申购、赎回、转换申请时间在上海与深圳证券交易所当日收市时间之后,则视为下一开放日的交易申请。认购期间的工作日和交易时间可另行规定。 |